•作为核心成员参与全国高校模拟法庭大赛,负责证据梳理与法律文书撰写,在代理词撰写过程中强化了对司法实践与合规要点的认知
•基于 Python 完成《金融市场风险管理》实践项目,通过清洗与整合宏观经济指标,自主搭建信用风险评分卡雏形,提升数据建模与风险识别的实战能力
•负责跨境支付交易链路的异常监控,每日筛查逾 [X] 笔跨境汇款记录,识别可疑交易模式并生成预警工单
•协助搭建制裁名单筛查系统,对接 [X] 个国际制裁数据库,优化名单匹配逻辑,降低误报率 [X]%
•配合监管报送工作,整理大额及可疑交易报告 [X] 份,确保报送数据与核心系统一致性
•参与编写内部反洗钱操作手册,梳理 [X] 类常见洗钱手法案例,供新人培训使用
•跟踪最新金融监管政策(如《个人信息保护法》),输出政策影响分析报告 [X] 篇,为业务合规调整提供依据
•协助优化贷前准入规则,针对 [X] 个高风险行业客户设置阻断策略,有效拦截违规进件 [X] 笔
•配合外部律师开展合规尽职调查,收集并整理 [X] 类业务合同及资质文件,协助完成法律风险排查
•组织内部合规宣导会议 [X] 场,编写合规试题库 [X] 题,考核覆盖率达 [X]%
供应链金融风控规则引擎搭建 - 规则配置与数据验证
2020.07-2020.12
•协助梳理核心企业上下游交易数据,从 [X] 个 ERP 系统对接字段,建立数据血缘图谱
•基于历史违约案例,提取 [X] 个关键风险特征(如发票频次、物流轨迹),转化为规则引擎配置项
•参与规则回测工作,模拟 [X] 笔历史交易,验证规则拦截效果,协助将误杀率降低 [X]%
•撰写规则配置说明书 [X] 份,明确触发条件与处置流程,确保一线审核人员可执行
个人信息保护合规评估专项 - 合规测试与漏洞修复跟踪
2021.03-2021.06
•梳理用户数据收集流程 [X] 个,识别隐私政策披露不充分、默认勾选等违规点 [X] 个
•编写自动化测试脚本,检测 [X] 类敏感数据接口权限,发现越权访问风险 [X] 处
•跟踪技术部门进行代码修复,复核整改后功能,确保符合《个人信息保护法》要求
•整理合规评估报告 [X] 份,向管理层汇报风险等级与整改进度,推动项目按期上线
职业资质与专业技能认证:
通过国家统一法律职业资格考试(C 证),系统掌握法学基础理论,能够独立完成合规性审查报告初稿及核心法律条款的精准检索
取得证券从业资格认证,深入理解《证券法》及交易所自律规则,为参与二级市场交易合规分析奠定理论基础